自动化最有价值的时候，是处理重复性工作，把不可撤回的决定留给人。在交易中，这个不可撤回的决定就是用真实资金发出订单。
我们按这个原则开发了一个美股和期权的内部 Web 平台。策略机器人可以定时检查信号、准备订单，模拟账户可以自由运行；而对于实盘账户，每一笔订单都会停在确认页面，直到账户所有人输入密码。这是供我们自己使用的项目，不是客户委托项目，也不构成任何投资建议。
项目概览
- 问题： 测试想法、查看持仓和下单需要在券商 App、看图工具和表格之间来回切换，没有统一的风控限制，也没有记录每笔订单为何下达。
- 做法： 用一个 Web 应用对接多家券商，无论使用哪家，都共用同样的风控、审计日志和确认步骤。
- 交付： 行情、期权链、回测、定时策略机器人、内置模拟账户、实盘与模拟盘券商接入、风控和手机通知，并可部署到小型服务器。
- 可核实的产出： 2026 年 9 月 24 日至 11 月 11 日共 34 次提交，代码库中有 211 个后端自动化测试。
我们不公布这个平台的交易结果。以上数字描述的是做了什么。
本案例中的截图于 2026 年 11 月 11 日截取，来自使用 Alpaca 真实行情的本地副本，账户是为截图新建的空白内置模拟账户，不涉及任何券商账户和真实资金。回测使用一个内置策略的默认参数，只用来展示界面，并不是我们在用或推荐的策略。
我们做了什么
一个看板对接多家券商
平台通过 Alpaca 进行模拟盘和实盘交易，通过盈透 Client Portal 网关接入 Interactive Brokers，并可使用嘉信 Charles Schwab 的行情。没有配置券商时，内置模拟账户会在平台自己的数据库中记录虚拟资金和成交。
每个券商账户分别保存风控状态、待确认订单和下单记录，在一个账户上停止交易，不会悄悄影响另一个账户。
行情、图表与期权
自选股页面显示报价和多个周期的 K 线，带均线和成交量。期权页面展示期权链，包括买价、卖价、Delta、隐含波动率和未平仓量，可以直接点击报价下单，并跟踪剩余天数。
与机器人下单方式一致的回测
可以回测九种策略，从均线交叉、RSI 均值回归，到通道突破、超级趋势和买入持有。默认用当天收盘产生的信号、在第二天开盘成交。另一种模式用 5 分钟线还原机器人在定时检查时看到的价格，让回测与实际机器人的下单时间一致。按收盘价成交只作对比，界面会说明这个价格实际无法成交。
多只股票上的策略排行
后续更新增加了策略排行：一次最多对 20 只股票，用默认参数回测所有策略，然后给出两张表。一张是策略汇总，显示每个策略的平均结果和排第一的次数；另一张是完整排行，可以按任意指标排序，也可以只看每只股票表现最好的策略。点击任意一行即可打开完整回测。数据不足的股票或策略会单独列出，而不是让整次对比失败。
带试运行模式的策略机器人
机器人按股票单独配置，每个交易日收盘前检查信号。开启试运行后，只显示机器人会怎么做，而不实际下单，便于先观察策略，再交给模拟账户运行。
贴近真实市场的内置模拟账户
内置模拟账户只在美股常规交易时段成交市价单，使用纽交所节假日表，并可设置滑点。休市时下的单会排队到下次开盘。限价单定期检查，当日有效的订单收盘后失效，挂单占用的资金和股数不能重复使用。
实盘订单必须人工确认
对于实盘账户，任何订单都不会直接发往券商。交易页面和机器人产生的订单都会进入待确认队列，由账户所有人逐笔查看并输入密码后才发出。被风控拒绝的订单同样写入审计日志，所以记录里既有实际发出的订单，也有被拦下的尝试。
未确认的订单默认 30 分钟后过期，一小时前还有效的信号不会在之后被误确认。同样的确认流程也可以在模拟账户上开启，让账户所有人不动用真实资金就能演练一遍，下面的截图就是这样得到的。
这和我们为能执行操作的 AI 智能体推荐的做法一样：让自动化准备工作，在任何不可撤回的操作之前，要求人做出明确决定。我们关于审批页面应该展示什么的文章，讲的就是这一思路在业务流程中的应用。
随手可用的风控
风控页面显示账户处于正常、只减仓还是停止交易状态，以及当日亏损和净值回撤离限制还有多远、每只持仓的止损和止盈价、最近的风控事件。停止交易、撤销全部挂单、一键平仓都只需一步操作，手机上也方便使用。
最近的修改集中在出问题时的处理：为券商接口调用设置 HTTP 超时，让调度器可以同时运行多个任务，以及在停止交易时撤单或平仓请求失败后自动重试，并撤销已经在途的订单。
适合小型服务器的部署
部署脚本会在需要时安装容器环境，以不回显的方式询问登录信息和券商密钥，只把它们保存在服务器上受保护的文件中，并在健康检查通过后启动应用。配置域名后会自动启用 HTTPS。应用也可以在个人电脑上运行，但电脑关机或睡眠时机器人不会运行，这一限制写得很清楚。
这个项目说明了什么
可借鉴的是“人放在哪里”。系统可以自动完成数据收集、信号检查、订单准备和监控，而动用资金的决定始终留在人手里。同样的结构也适用于退款、账户变更、供应商付款等出错代价较高的操作。
如果你正在规划需要执行真实操作的 AI 智能体或自动化，我们可以从一开始就帮你设计审批、限额和审计记录。了解我们的 AI 产品与智能体服务，或联系 Storm Nova Labs。
